國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》的通知
2021-01-07 18:18:23
國知發(fā)保字〔2019〕52號
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）；局機關(guān)各部門，專利局各部門，商標(biāo)局，局其他直屬單位、各社會團體：?
為深入貫徹落實黨中央國務(wù)院關(guān)于進一步加強知識產(chǎn)權(quán)保護的決策部署，加快推進知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2018〕1702號），制定《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2019年10月16日
專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）
第一章?總?則?
第一條?為嚴(yán)格保護知識產(chǎn)權(quán)，加快推進專利領(lǐng)域信用體系建設(shè)，深入貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境電視電話會議重點任務(wù)分工方案的通知》（國辦發(fā)〔2019〕39號）、《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2018〕1702號）、《國家發(fā)展改革委?人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號），建立健全專利領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒制度，結(jié)合工作實際，制定本辦法。?
第二條?本辦法所稱專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理，是指對專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象實施行為認定、列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單以及信用修復(fù)等措施的統(tǒng)稱。?
第三條?專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理實行“誰列入、誰負責(zé)”，堅持依法依規(guī)、客觀公正、公開透明、動態(tài)管理。?
第四條?聯(lián)合懲戒對象為專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的主體實施者。該主體實施者為法人的，聯(lián)合懲戒對象為該法人及其法定代表人、主要負責(zé)人、直接責(zé)任人員和實際控制人；該主體實施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對象為非法人組織及其負責(zé)人；該主體實施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。?
第五條?專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為包括：重復(fù)專利侵權(quán)行為、不依法執(zhí)行行為、專利代理嚴(yán)重違法行為、專利代理師資格證書掛靠行為、非正常申請專利行為、提供虛假文件行為。?
第二章?行為認定?
第六條?重復(fù)專利侵權(quán)行為和不依法執(zhí)行行為由省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門依職責(zé)認定。專利代理嚴(yán)重違法行為和專利代理師資格證書掛靠行為由國家知識產(chǎn)權(quán)局和省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門依職責(zé)認定。非正常申請專利行為和提供虛假文件行為由國家知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)認定。?
第七條?省內(nèi)各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門作出的認定專利侵權(quán)成立的行政裁決決定發(fā)生法律效力后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)，并被該省內(nèi)各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門再次裁定侵權(quán)成立且相關(guān)決定發(fā)生法律效力的，即為侵權(quán)方存在重復(fù)專利侵權(quán)行為。?
第八條?拒不執(zhí)行已生效的針對專利侵權(quán)行為的行政裁決決定、針對專利假冒行為的行政處罰決定的，以及阻礙知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門依法開展調(diào)查取證工作情節(jié)嚴(yán)重的，即為不依法執(zhí)行行為。?
第九條?專利代理機構(gòu)被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄后，自列入之日起滿?3?年仍不符合相關(guān)規(guī)定的，或者因?qū)＠磉`法違規(guī)行為受到行政處罰后3年內(nèi)再次出現(xiàn)同類違法違規(guī)行為的，即為存在專利代理嚴(yán)重違法行為。?
第十條?變造、倒賣、出租、出借專利代理師資格證書或以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書，受到行政處罰后3年內(nèi)再犯的，即為存在專利代理師資格證書掛靠行為。?
第十一條?被認定為屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》所稱的非正常申請專利的行為，即為非正常申請專利行為。?
第十二條?在申請專利或辦理相關(guān)事務(wù)過程中提供虛假材料或虛假證明文件的，或存在其他弄虛作假行為的，即為存在提供虛假文件行為。?
第三章?列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單?
第十三條?經(jīng)認定主體存在嚴(yán)重失信行為的，應(yīng)當(dāng)作出列入決定將其列入聯(lián)合懲戒對象名單。列入決定包括：?
（一）失信主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等；?
?。ǘ┝腥朊麊蔚氖掠伞⒘腥胍罁?jù)、列入日期等；?
?。ㄈ┳鞒鰶Q定的部門。?
第十四條?列入決定作出前應(yīng)當(dāng)將嚴(yán)重失信行為的事實、列入聯(lián)合懲戒對象名單的依據(jù)、列入部門、列入期限、權(quán)利救濟的方式等告知失信主體。?
第十五條?列入決定應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個工作日內(nèi)報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。?
第十六條?國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到列入決定之日起5個工作日內(nèi)將嚴(yán)重失信主體信息報送全國信用信息共享平臺，并通過“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國家知識產(chǎn)權(quán)局“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等向社會公示。?
第十七條?國家知識產(chǎn)權(quán)局通過全國信用信息共享平臺向簽署《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的其他部門提供嚴(yán)重失信主體信息，聯(lián)合其他部門依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對嚴(yán)重失信主體采取一種或多種懲戒措施。聯(lián)合懲戒期限一般為3年，自公示之日起計算。?
第十八條?作出列入決定的部門對由本部門列入聯(lián)合懲戒對象名單且聯(lián)合懲戒期滿的主體進行核實，對聯(lián)合懲戒期內(nèi)未再發(fā)生嚴(yán)重失信行為的主體，自核實確認之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定并報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。移出決定包括：?
?。ㄒ唬┮瞥鲋黧w的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等；?
?。ǘ┮瞥雒麊蔚氖掠?、移出日期等；?
?。ㄈ┳鞒鰶Q定部門。?
國家知識產(chǎn)權(quán)局自收到移出決定之日起5個工作日內(nèi)將主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實施聯(lián)合懲戒措施的各部門停止對該主體的聯(lián)合懲戒。?
第十九條?被列入聯(lián)合懲戒對象名單的主體因嚴(yán)重失信行為認定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，其失信行為不再符合列入條件的，可向國家知識產(chǎn)權(quán)局書面申請移出，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理，不予受理的應(yīng)將不予受理的理由告知申請人；予以受理的應(yīng)進行核實，并自核實確認之日起5個工作日內(nèi)將結(jié)果告知申請人。?
符合移出條件的，應(yīng)當(dāng)作出移出決定將該主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實施聯(lián)合懲戒措施的各部門停止對該主體的聯(lián)合懲戒。?
第二十條?國家知識產(chǎn)權(quán)局可依申請將嚴(yán)重失信主體聯(lián)合懲戒對象名單推送給相關(guān)行業(yè)協(xié)會、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)、平臺型企業(yè)等，實施社會共治。?
第四章?信用修復(fù)?
第二十一條?被列入聯(lián)合懲戒對象名單的主體能夠積極主動糾正失信行為、消除不良社會影響，且已被列入名單滿1年的，可向作出列入決定的部門書面申請信用修復(fù)。?
第二十二條?申請信用修復(fù)應(yīng)提交以下申請材料：?
（一）申請主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等；?
?。ǘ┮鸭m正失信行為的證明材料；?
（三）公開作出信用承諾的材料或信用報告等。?
作出列入決定的部門應(yīng)當(dāng)在收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理，不予受理的應(yīng)將不予受理的理由告知申請人；予以受理的，應(yīng)進行核實，必要時可約談相關(guān)人員，自核實確認之日起5個工作日內(nèi)將結(jié)果告知申請人。準(zhǔn)予信用修復(fù)的應(yīng)當(dāng)作出準(zhǔn)予信用修復(fù)的決定，并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)將決定報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。?
國家知識產(chǎn)權(quán)局自收到準(zhǔn)予信用修復(fù)決定之日起5個工作日內(nèi)將主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實施聯(lián)合懲戒措施的各部門停止對該主體的聯(lián)合懲戒。?
第二十三條?除法律法規(guī)另有規(guī)定外，有下列情形之一的，不予修復(fù)信用：?
（一）失信主體在申請修復(fù)之日前1年內(nèi)因嚴(yán)重失信行為再次被列入聯(lián)合懲戒對象名單的；?
（二）失信主體自上次被準(zhǔn)予信用修復(fù)之日起1年內(nèi)再次被列入聯(lián)合懲戒對象名單的；?
?。ㄈ野踩?、公共安全、市場經(jīng)營秩序、他人合法權(quán)益造成嚴(yán)重危害后果的。?
第五章?附?則?
第二十四條?專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理相關(guān)文書樣式由國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定。?
第二十五條?國家知識產(chǎn)權(quán)局和省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門負責(zé)信用管理工作的人員接受社會監(jiān)督，對公示前的相關(guān)信息負有保密義務(wù)。?
第二十六條?本辦法由國家知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)解釋。?
第二十七條?本辦法自2019年12月1日起試行。
